一、PCT國(guó)際申請(qǐng)簡(jiǎn)介
1.PCT國(guó)際申請(qǐng)的含義
PCT國(guó)際申請(qǐng)是指依據(jù)《專利合作條約》提出的申請(qǐng)。PCT是專利合作條約（PATENT COOPERATION TREATY）的簡(jiǎn)稱，是在專利領(lǐng)域進(jìn)行合作的國(guó)際性條約。其目的是為解決就同一發(fā)明創(chuàng)造向多個(gè)國(guó)家或地區(qū)申請(qǐng)專利時(shí)，減少申請(qǐng)人和各個(gè)專利局的重復(fù)勞動(dòng)。在此背景下，《專利合作條約》于1970年6月在華盛頓簽訂，1978年1月生效，同年6月實(shí)施。我國(guó)于1994年1月1日加入PCT，同時(shí)中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為受理局、國(guó)際檢索單位、國(guó)際初步審查單位，接受中國(guó)公民、居民、單位提出的PCT國(guó)際申請(qǐng)。截止到2018年9月30日，已有152個(gè)國(guó)家加入了該條約。PCT是在巴黎公約下只對(duì)巴黎公約成員國(guó)開(kāi)放的一個(gè)特殊協(xié)議，是對(duì)巴黎公約的補(bǔ)充。
2.申請(qǐng)人向國(guó)外申請(qǐng)專利的途徑
目前中國(guó)的申請(qǐng)人向國(guó)外申請(qǐng)專利有兩種途徑：
(1) 傳統(tǒng)的巴黎公約途徑。若想獲得多個(gè)國(guó)家或地區(qū)的專利，申請(qǐng)人應(yīng)自優(yōu)先權(quán)日起十二個(gè)月內(nèi)分別向多個(gè)國(guó)家或地區(qū)專利局提交多份申請(qǐng)文件，并繳納規(guī)定的費(fèi)用。
(2) PCT途徑。申請(qǐng)人可以直接向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（受理局）提交一份PCT國(guó)際申請(qǐng)，要求優(yōu)先權(quán)的,應(yīng)在自優(yōu)先權(quán)日起十二個(gè)月內(nèi)提出。由受理局確定的國(guó)際申請(qǐng)日,在PCT的所有成員國(guó)中自國(guó)際申請(qǐng)日起具有正規(guī)國(guó)家申請(qǐng)的效力。申請(qǐng)人可以自優(yōu)先權(quán)日起三十個(gè)月內(nèi)向欲獲得專利保護(hù)的國(guó)家或地區(qū)專利局辦理進(jìn)入國(guó)家階段的手續(xù)。各個(gè)國(guó)家或地區(qū)專利局將依據(jù)本國(guó)的國(guó)家法對(duì)于成功進(jìn)入國(guó)家階段的PCT國(guó)際申請(qǐng)做出是否授予專利權(quán)的決定。
3.國(guó)際申請(qǐng)日的效力
提交PCT國(guó)際申請(qǐng)的，由受理局確定國(guó)際申請(qǐng)日。國(guó)際申請(qǐng)?jiān)诿總€(gè)指定國(guó)內(nèi)自國(guó)際申請(qǐng)日起具有正規(guī)國(guó)家申請(qǐng)的效力。除對(duì)專利合作條約及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定作出保留的指定國(guó)外，國(guó)際申請(qǐng)日就是在每個(gè)指定國(guó)的實(shí)際申請(qǐng)日。
4.利用PCT申請(qǐng)途徑的好處
利用PCT途徑，有如下好處：
(1)簡(jiǎn)化提出申請(qǐng)的手續(xù)。
申請(qǐng)人可使用自己熟悉的語(yǔ)言（中文或英文）撰寫申請(qǐng)文件，并直接遞交到中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。
(2)推遲決策時(shí)間,準(zhǔn)確投入資金。
在國(guó)際階段，申請(qǐng)人會(huì)收到一份國(guó)際檢索報(bào)告和一份書面意見(jiàn)。根據(jù)報(bào)告或書面意見(jiàn)，申請(qǐng)人可以初步判斷發(fā)明是否具有專利性，然后根據(jù)需要，自優(yōu)先權(quán)日起三十個(gè)月內(nèi)主動(dòng)辦理進(jìn)入某個(gè)或某幾個(gè)國(guó)家或地區(qū)的手續(xù)，即提交規(guī)定的文件和繳納規(guī)定的費(fèi)用。
(3)完善申請(qǐng)文件。
申請(qǐng)人可根據(jù)國(guó)際檢索報(bào)告和專利性國(guó)際初步報(bào)告，修改申請(qǐng)文件。
5.PCT國(guó)際申請(qǐng)的兩個(gè)階段
PCT國(guó)際申請(qǐng)的兩個(gè)階段分為國(guó)際階段和國(guó)家階段。PCT國(guó)際申請(qǐng)先要進(jìn)行國(guó)際階段程序的審查，然后再進(jìn)入國(guó)家階段程序的審查。申請(qǐng)的提出、國(guó)際檢索和國(guó)際公布在國(guó)際階段完成。如果申請(qǐng)人要求，國(guó)際階段還包括國(guó)際初步審查程序。是否授予專利權(quán)的工作在國(guó)家階段由被指定/選定的各個(gè)國(guó)家或地區(qū)專利局完成。
二、國(guó)際階段程序
1.誰(shuí)有資格向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出PCT國(guó)際申請(qǐng)申請(qǐng)人只要滿足以下條件之一，即可向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出PCT國(guó)際申請(qǐng)：
(1) 中國(guó)的公民或中國(guó)法人。
(2) 在中國(guó)境內(nèi)有長(zhǎng)期居所的外國(guó)人或在中國(guó)工商部門注冊(cè)的外國(guó)法人。
若有多個(gè)申請(qǐng)人，只要其中一個(gè)申請(qǐng)人有資格即可。針對(duì)不同的國(guó)家可以指定不同的申請(qǐng)人。
2.中國(guó)的單位或個(gè)人提交PCT國(guó)際申請(qǐng)的注意事項(xiàng)
(1)申請(qǐng)人可以委托中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定的專利代理機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)（專利代理機(jī)構(gòu)信息可查閱http://www.cnipa.gov.cn/zhfwpt/zlsqzn_pt/dljgxx/index.html）。
(2)中國(guó)的單位或個(gè)人就其在國(guó)內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造提出PCT國(guó)際申請(qǐng)的，可先向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出中國(guó)專利申請(qǐng)?jiān)僖源藶閮?yōu)先權(quán)提出PCT國(guó)際申請(qǐng)，也可直接提出PCT國(guó)際申請(qǐng)。
(3)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為受理局,將對(duì)申請(qǐng)人提交的PCT國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行國(guó)家安全審查。
3.提交PCT國(guó)際申請(qǐng)所需的文件及要求
(1) 確定國(guó)際申請(qǐng)日的最低要求為，PCT國(guó)際申請(qǐng)必須同時(shí)滿足以下條件：
① 申請(qǐng)人有資格向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出PCT國(guó)際申請(qǐng)，若有多個(gè)申請(qǐng)人，則至少有一個(gè)申請(qǐng)人有資格。
② 使用規(guī)定的語(yǔ)言撰寫申請(qǐng)文件。中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局接受兩種語(yǔ)言：中文或英文。
③ 提交的請(qǐng)求書中必須寫明以下內(nèi)容：
a.請(qǐng)求書中必須寫明是作為PCT國(guó)際申請(qǐng)?zhí)岢龅摹Ｉ暾?qǐng)人應(yīng)使用國(guó)際局統(tǒng)一制定的請(qǐng)求書，統(tǒng)一制定的請(qǐng)求書中包含“下列簽字人請(qǐng)求按照專利合作條約的規(guī)定處理本國(guó)際申請(qǐng)”字樣，即該項(xiàng)要求得到滿足；
b.必須寫明申請(qǐng)人的姓名或名稱。
④ 提交說(shuō)明書。
⑤ 提交權(quán)利要求書。
（2) 應(yīng)提交的其他文件
以下文件雖然不是確定申請(qǐng)日的必要條件，申請(qǐng)人仍應(yīng)及時(shí)提交：
① 附圖（如有必要，應(yīng)提交附圖）。
注意：后補(bǔ)交的附圖會(huì)使國(guó)際申請(qǐng)日改變并可能導(dǎo)致優(yōu)先權(quán)逾期。
② 摘要。
③ 委托書。
④ 涉及核苷酸/氨基酸序列時(shí)，提交的電子形式序列表。
等等。
(3) 所有國(guó)際階段的文件只需提交一式一份。
4.繳納費(fèi)用的規(guī)定
申請(qǐng)人應(yīng)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到據(jù)稱的PCT國(guó)際申請(qǐng)之日起一個(gè)月內(nèi)繳納檢索費(fèi)、國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)（適用時(shí)，繳納國(guó)際申請(qǐng)附加費(fèi)）。費(fèi)用數(shù)額及其他費(fèi)用見(jiàn)后續(xù)費(fèi)用表。費(fèi)用繳納方式：面交、銀行匯款、授權(quán)賬戶扣款、網(wǎng)上繳費(fèi)。每月費(fèi)用匯率計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)可登錄http://www.cnipa.gov.cn/ztzl/-pctzl/index.html查詢。
5.國(guó)際申請(qǐng)文件的提交
申請(qǐng)文件應(yīng)提交到“中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局受理處PCT組”。各地方專利代辦處不接收PCT國(guó)際申請(qǐng)。申請(qǐng)人可通過(guò)郵寄、面交、傳真，或使用CEPCT網(wǎng)站、CEPCT客戶端、PCT-SAFE軟件提交電子形式的PCT國(guó)際申請(qǐng)。受理局以其收到申請(qǐng)文件且滿足條約第11條(1)規(guī)定的所有要求之日確定為國(guó)際申請(qǐng)日。以傳真方式提交時(shí)，應(yīng)在傳真之日起14天內(nèi)將傳真原件傳送到中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局受理處PCT組。傳真電話：(010)62019451。
6.國(guó)際檢索
每件PCT國(guó)際申請(qǐng)都應(yīng)經(jīng)過(guò)國(guó)際檢索。申請(qǐng)人按規(guī)定繳納了檢索費(fèi)，就會(huì)啟動(dòng)檢索。只要是中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的PCT國(guó)際申請(qǐng)，國(guó)際檢索就由作為國(guó)際檢索單位的中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局承擔(dān)。國(guó)際檢索的目標(biāo)是努力發(fā)現(xiàn)相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)。經(jīng)檢索后，申請(qǐng)人將得到一份國(guó)際檢索報(bào)告和一份書面意見(jiàn)。檢索報(bào)告將列出相關(guān)的對(duì)比文獻(xiàn)，書面意見(jiàn)則對(duì)要求保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造是否具有新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實(shí)用性提出初步的、無(wú)約束力的意見(jiàn)。但是當(dāng)發(fā)生以下情形之一時(shí)，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以宣布不制定國(guó)際檢索報(bào)告：
（1）涉及的主題按規(guī)定不要求進(jìn)行檢索；
（2）說(shuō)明書、權(quán)利要求書或附圖不符合要求,以致于無(wú)法進(jìn)行有意義的檢索；
（3）未在規(guī)定期限內(nèi)提交電子形式序列表；
等等。
7.國(guó)際檢索的期限
中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將在規(guī)定的期限內(nèi)制定國(guó)際檢索報(bào)告（或宣布不制定國(guó)際檢索報(bào)告）和書面意見(jiàn)，期限是自收到檢索本之日起三個(gè)月或自優(yōu)先權(quán)日起九個(gè)月，以后到期為準(zhǔn)。
8.國(guó)際公布
自優(yōu)先權(quán)日起十八個(gè)月，由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國(guó)際局負(fù)責(zé)完成國(guó)際公布。申請(qǐng)人如果希望提前進(jìn)行國(guó)際公布，可以向國(guó)際局提出請(qǐng)求，并在適用時(shí)繳納特別公布費(fèi)（CHF200）。若公布文本存在問(wèn)題，申請(qǐng)人應(yīng)與國(guó)際局聯(lián)系解決。公布的內(nèi)容可到http://www.wipo.int上查詢。
9.國(guó)際初步審查（可選擇程序）
國(guó)際初步審查程序不是必經(jīng)程序，而是應(yīng)申請(qǐng)人的要求而啟動(dòng)的程序。申請(qǐng)人提交了合格的國(guó)際初步審查要求書，并按規(guī)定繳納了手續(xù)費(fèi)和初步審查費(fèi)后，將啟動(dòng)該程序。只要是中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的PCT國(guó)際申請(qǐng)，國(guó)際初步審查就由作為國(guó)際初步審查單位的中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局承擔(dān)。在國(guó)際檢索階段，申請(qǐng)人不能對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，而在國(guó)際初步審查階段，審查員和申請(qǐng)人之間可進(jìn)行交流，申請(qǐng)人可能會(huì)得到一份國(guó)際初步審查單位出具的書面意見(jiàn)，最后會(huì)得到國(guó)際初步審查報(bào)告（專利性國(guó)際初步報(bào)告）。該報(bào)告對(duì)要求保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造是否具有新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實(shí)用性提出初步的、無(wú)約束力的意見(jiàn)。
10.啟動(dòng)國(guó)際初步審查
啟動(dòng)國(guó)際初步審查，申請(qǐng)人應(yīng)辦理以下手續(xù)：
(1) 在期限內(nèi)提交國(guó)際初步審查要求書。期限是自傳送國(guó)際檢索報(bào)告或宣布不制定國(guó)際檢索報(bào)告之日起三個(gè)月，或自優(yōu)先權(quán)日起二十二個(gè)月，以后到期為準(zhǔn)。
(2) 自提交國(guó)際初步審查要求書之日起一個(gè)月或自優(yōu)先權(quán)日起二十二個(gè)月內(nèi)繳納初步審查費(fèi)和手續(xù)費(fèi), 以后到期為準(zhǔn)。
11.國(guó)際初步審查報(bào)告的完成期限
中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將在規(guī)定的期限內(nèi)制定國(guó)際初步審查報(bào)告（專利性國(guó)際初步報(bào)告），期限是自優(yōu)先權(quán)日起二十八個(gè)月或自收到國(guó)際初步審查要求書之日起六個(gè)月, 以后到期為準(zhǔn)。
12.國(guó)際階段的修改機(jī)會(huì)
在國(guó)際階段，申請(qǐng)人有兩次修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)：
(1)依據(jù)《專利合作條約》第19條的修改：申請(qǐng)人收到國(guó)際檢索報(bào)告后，在規(guī)定的期限內(nèi)可向國(guó)際局提出針對(duì)權(quán)利要求書的修改。修改期限是自傳送國(guó)際檢索報(bào)告之日起兩個(gè)月內(nèi)或自優(yōu)先權(quán)日起十六個(gè)月內(nèi)，以后到期為準(zhǔn)。
注意：如果申請(qǐng)人收到國(guó)際檢索單位作出的宣布不制定國(guó)際檢索報(bào)告的決定，則不允許按照條約第19條對(duì)權(quán)利要求書進(jìn)行修改。
(2)依據(jù)《專利合作條約》第34條的修改：即啟動(dòng)國(guó)際初步審查程序后可進(jìn)行的修改。申請(qǐng)人可在規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)說(shuō)明書、權(quán)利要求書、附圖向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出修改。修改期限是提交國(guó)際初步審查要求書起至審查員起草國(guó)際初步審查報(bào)告（專利性國(guó)際初步報(bào)告）之前。
三、進(jìn)入國(guó)家階段程序
1.辦理進(jìn)入國(guó)家階段的手續(xù)
由于PCT尚未實(shí)現(xiàn)授權(quán)的國(guó)際合作，因此授權(quán)的任務(wù)仍由各個(gè)國(guó)家或地區(qū)專利局完成。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在自優(yōu)先權(quán)日起三十個(gè)月（特殊情況下，有些國(guó)家要求二十個(gè)月），向希望獲得專利保護(hù)的國(guó)家或地區(qū)提交規(guī)定的國(guó)際申請(qǐng)譯文，繳納規(guī)定的費(fèi)用，指明要求獲得的保護(hù)類型，從而啟動(dòng)國(guó)家階段的程序。由于各國(guó)法律不同，相關(guān)規(guī)定也不同，詳情可查閱《申請(qǐng)人指南—國(guó)家篇》，或各國(guó)專利局官方網(wǎng)站。
2.進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)
申請(qǐng)人希望在中國(guó)獲得專利保護(hù)的，應(yīng)當(dāng)自優(yōu)先權(quán)日起三十個(gè)月內(nèi)辦理進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的手續(xù)。未在該期限內(nèi)辦理的，在繳納寬限費(fèi)后，可以自優(yōu)先權(quán)日起三十二個(gè)月內(nèi)辦理該手續(xù)，即提交規(guī)定的文件、繳納規(guī)定的費(fèi)用：
(1) 應(yīng)當(dāng)提交的文件：
① 國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段聲明（中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一制定的表格）。
② 原始說(shuō)明書的中文譯文。
③ 原始權(quán)利要求書的中文譯文。
④ 原始附圖副本。若附圖中有文字的，應(yīng)當(dāng)將其替換為對(duì)應(yīng)的中文文字。
⑤ 摘要的中文譯文和摘要附圖副本。
對(duì)于使用中文完成國(guó)際公布的PCT國(guó)際申請(qǐng)，則只需提交國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段聲明、國(guó)際公布摘要和摘要附圖（適用時(shí)）的副本。
(2) 應(yīng)當(dāng)繳納的費(fèi)用：申請(qǐng)費(fèi)，申請(qǐng)附加費(fèi)、公布印刷費(fèi)、寬限費(fèi)（適用時(shí)）、優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)（適用時(shí)），費(fèi)用數(shù)額及其他費(fèi)用參見(jiàn)費(fèi)用表。
注：辦理進(jìn)入手續(xù)時(shí)，可以以PCT國(guó)際申請(qǐng)?zhí)柪U納相關(guān)費(fèi)用。在獲得國(guó)家申請(qǐng)?zhí)栆院螅瑧?yīng)當(dāng)以國(guó)家申請(qǐng)?zhí)柪U納相關(guān)費(fèi)用。
(3) 在中國(guó)境內(nèi)無(wú)長(zhǎng)期居所或營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或外國(guó)其他組織在中國(guó)申請(qǐng)專利或辦理其他專利事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)委托依法設(shè)立的專利代理機(jī)構(gòu)辦理。
3.進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)申請(qǐng)文件的提交申請(qǐng)人可以以電子文件形式或者紙件文件形式提交申請(qǐng)文件。以紙件形式提交的，可以通過(guò)郵寄或者面交方式將文件提交到“中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局受理處PCT組”。
4.進(jìn)入日的確定
當(dāng)申請(qǐng)人辦理了進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的手續(xù)后，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將對(duì)收到譯文之日和繳納的申請(qǐng)費(fèi)、公布印刷費(fèi)、寬限費(fèi)之日進(jìn)行比較，以后到日確定為進(jìn)入日。
四、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)繳納的費(fèi)用
（一）國(guó)際階段
（CNY：人民幣/元 CHF：瑞士法郎）
國(guó)際階段費(fèi)用的減繳：
1.如果PCT國(guó)際申請(qǐng)按照行政規(guī)程的規(guī)定以下列形式提交，國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)按照以下數(shù)額減少：
(1)如果使用電子方式提交PCT國(guó)際申請(qǐng)，且滿足行政規(guī)程第7部分和附錄F的要求，但以電子方式提交的說(shuō)明書、權(quán)利要求和摘要未采用字符代碼格式，可減繳CHF200的費(fèi)用；
(2)如果使用電子方式提交PCT國(guó)際申請(qǐng)，且滿足行政規(guī)程第7部分和附錄F的要求，若以電子方式提交的說(shuō)明書、權(quán)利要求和摘要均采用字符代碼格式，則可減繳CHF300的費(fèi)用。
2.如果PCT國(guó)際申請(qǐng)的所有申請(qǐng)人是自然人，且所有申請(qǐng)人均屬于國(guó)際局發(fā)布的符合費(fèi)用減免條件國(guó)家清單(國(guó)際局發(fā)布的清單可從http://www.wipo.int/pct/en/fees/index.html下載)中所列國(guó)家的國(guó)民和居民，國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)和手續(xù)費(fèi)可減繳90%。我國(guó)（包括臺(tái)灣、香港和澳門地區(qū)）在此列。
（二）國(guó)家階段
中國(guó)國(guó)家階段費(fèi)用的減繳：
1.由中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為受理局受理的PCT國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)免繳申請(qǐng)費(fèi)及申請(qǐng)附加費(fèi)。
2.由中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出國(guó)際檢索報(bào)告及專利性國(guó)際初步報(bào)告的PCT國(guó)際申請(qǐng)，在進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段并提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)，免繳實(shí)質(zhì)審查費(fèi)。
3.由歐洲專利局、日本專利局、瑞典專利局三個(gè)國(guó)際檢索單位作出國(guó)際檢索報(bào)告的PCT國(guó)際申請(qǐng)，在進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段并提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)，只需要繳納80%的實(shí)質(zhì)審查費(fèi)。
